美SEC136页文件起诉币安和赵长鹏：涉嫌转移客户资金、欺诈交易13项指控

周一，美国证券交易委员会（SEC）起诉全球最大虚拟货币交易平台币安和其创始人赵长鹏，长达136页的起诉文件，指控币安以及赵长鹏涉嫌欺诈、扩大交易、滥用客户资金等问题。

SEC的主席Gary Gensler确认了这一事实，并在社交媒体发言称：“通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、不披露和蓄意逃避法律监管。”

SEC指控称，尽管赵长鹏和币安公开声称美国客户被限制在币安交易平台上交易，但事实并非如此。而且赵长鹏和币安在幕后实际控制着币安美国（BAM Trading）交易平台。

而且，赵长鹏和币安实际控制着平台上客户的资产，并随意混合客户资产或转移客户资产，包括将其转移到赵长鹏拥有并控制的实体。

而且，币安误导投资者，称不存在交易控制，但实际上由赵长鹏控制的公司参与了操纵性交易，人为夸大了平台的交易量。根据SEC指控，两家交易公司Merit Peak和Sigma Chain（均归赵长鹏拥有和控制）充当了币安美国交易所的做市商。

起诉书还指控币安和币安美国没有注册为清算机构、未能注册为经纪人以及未能注册为交易所。币安和赵长鹏以BNB代币和与币安挂钩的BUSD稳定币的形式向公众提供未注册证券服务。

SEC主席Gary Gensler表示，他们试图通过虚假控制来规避美国证券法，这样他们就可以在自己的平台上留住高价值的美国客户。“公众应该小心将他们辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。”

SEC执法部门主管Gurbir S.Grewal表示，赵长鹏和币安不仅知道美国法律规则，而且还有意识地选择逃避规则，以让自己“不被追究责任”，但却让客户和投资者面临风险，这一切都是为了最大化自己的利润。

SEC要求法院冻结币安的资产并任命一名接管人，这一要求目的通常是担心公司财产可能丢失或被隐藏的情况。

SEC诉讼显然准备已久，不仅长达136页的起诉书详细诉讼概述了币安涉嫌的行为与失败的竞争对手FTX的相似之处。诉讼中还包括币安美国前高级管理人员的证词，其中包括两位前首席执行官，以及币安的一些内部通讯记录。

币安是全球最大加密货币交易所，而赵长鹏也是币圈最有影响力的人物之一。在SEC起诉币安与赵长鹏之前，美国另一大监管机构美国商品期货交易委员会（CFTC）在今年3月已经起诉了币安及其创始人赵长鹏。这也意味着美国的监管机构已经对币安开展全面围剿。

不过值得注意的，SEC与CFTC对币安及赵长鹏发起的均为民事诉讼而非刑事诉讼。

币安创始人赵长鹏在社交媒体上进行了初步回应：“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款。我们会在看到投诉后作出回应。”他在一则推文下评论称：“这是对整个行业的攻击”。

币安发言人Simon Matthews表示，该公司对SEC的指控感到失望，并抨击监管机构未能为在美国运营的加密货币公司提供足够的规则。

币安公司回应称，目前所有在币安及其附属平台上的用户资产，包括币安美国，都是安全的，任何声称在币安美国平台上用户资产存在风险的指控都是完全错误的。

币安美国表示，SEC的指控“毫无依据”，我们打算积极进行自卫。近两年半以来，我们一直真诚地与SEC进行各种合作，已与SEC进行了广泛的善意讨论，以达成协议并解决他们的调查。

事件发生后，比特币应声急跌5.67%，跌破26000美元关口，币安币（BNB）则大跌超7%。