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员工私自为客户开立基金账户17年后 建设银行镇江分行收到证监局处罚

科技金融在线 | 2025-02-18

导语
江苏证监局称,建设银行镇江分行应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向该局提交书面整改报告,该局将视情况进行检查验收。

近日,因员工私自为客户开立基金账户并使用该基金账户进行基金交易,建设银行镇江分行被江苏证监局责令改正。

江苏证监局称,建设银行镇江分行应对上述问题进行整改并于收到本决定之日起30天内向局提交书面整改报告,该局将视情况进行检查验收。

建设银行镇江分行于20050321日在镇江成立,前身为1983年设立的中国人民建设银行镇江市中心支行,19933月改为“中国人民建设银行镇江市分行”,19961月改为“中国建设银行镇江市分行”,20049月,改为“中国建设银行股份有限公司镇江分行”。20045月被建设银行总行确定为80个中心城市行之一。

值得一提的是,上述违规行为发生在2008年期间。彼时,网上申赎基金还未普及,银行作为基金代销的主要渠道,投资者依然习惯到银行柜台开户申购。各个银行网点每天都有投资者办理基金开户,造成了银行网点普遍排队,一些银行甚至将一部分对公窗口临时改为个人窗口

关键词: 建设银行

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