科技金融在线 | 2025-02-18
近日,因员工私自为客户开立基金账户并使用该基金账户进行基金交易,建设银行镇江分行被江苏证监局责令改正。
江苏证监局称,建设银行镇江分行应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向该局提交书面整改报告,该局将视情况进行检查验收。
建设银行镇江分行于2005年03月21日在镇江成立,前身为1983年设立的中国人民建设银行镇江市中心支行,1993年3月改为“中国人民建设银行镇江市分行”,1996年1月改为“中国建设银行镇江市分行”,2004年9月,改为“中国建设银行股份有限公司镇江分行”。2004年5月被建设银行总行确定为80个中心城市行之一。
值得一提的是,上述违规行为发生在2008年期间。彼时,网上申赎基金还未普及,银行作为基金代销的主要渠道,投资者依然习惯到银行柜台开户申购。各个银行网点每天都有投资者办理基金开户,造成了银行网点普遍排队,一些银行甚至将一部分对公窗口临时改为个人窗口。