涉及多项违规浙江两农商行合计被罚645万

科技金融在线 | 2025-02-18

导语

其中，因10项违规，浙江临安农商行被予以警告，罚款359.25万；因7项违规，浙江常山农商行被予以警告，罚款285.75万。

2月17日，央行浙江省分行公布2025年第一批行政处罚。其中，涉及两家农商行。

临安农商行被罚359.25万

因10项违规，浙江临安农商行被予以警告，罚款359.25万。

具体违规事由如下：

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反清算管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.违反人民币流通管理规定；

6.占压财政存款或者资金；

7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

8.未按照规定履行客户身份识别义务；

9.未按规定保存客户身份资料和交易记录

10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

此外，另有6名负责人被罚。时任数字金融部商户管理员叶某被予以警告，罚款5万；时任按揭中心客户经理沈某被罚2.5万；时任衣锦支行客户经理邵某被罚0.7万；时任锦西支行客户经理钱某兰被罚0.7万；时任财务会计部总经理郭某枝被罚7万；时任青山支行委派会计钱某被予以警告，罚款5万。

常山农商行被罚285.75万

因7项违规，浙江常山农商行被予以警告，罚款285.75万。

具体违规事由如下：

1.违反账户管理规定；

2.违反商户管理规定；

3.违反反假货币业务管理规定；

4.占压财政存款或者资金；

5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

6.未按规定履行客户身份识别义务；

7.与身份不明的客户进行交易。

此外，另有4名负责人被罚。时任业务管理部副总经理王某被罚2.5万；时任副行长王某珍被罚2万；时任零售金融部总经理陈某飞被予以警告，罚款6万；时任会计运营部总经理钟某被予以警告，罚款7万。

涉及多项违规 浙江两农商行合计被罚645万