员工向客户提供科创板测试题答案 光大证券广东分公司收警示函

8月1日，广东证监局公告，经查发现，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下违规行为：

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形；

三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。

广东证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条和《证券公司分支机构监管规定》第十五条的规定。

广东证监局决定，责令该营业部自在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内提交合规检查报告。对一般工业部员工叶贤升出具警示函。

此外，广东证监局表示，张林开在光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）担任负责人期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效，除前述违规行为外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。

李国新在光大证券前述营业部期间，未及时制止营业部人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，参与营业部人员向客户承诺承担损失相关活动。

叶镇华在光大证券前述营业部期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

叶贤升在光大证券前述营业部从业期间，出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。

最终，广东证监局对张林开采取认定为不适当人选2年的监管措施；对李国新、叶镇华分别采取认定为不适当人选1年的监管措施；对叶贤升采取出具警示函的监管措施。

对此，光大证券回应称，针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为戒，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。