科技金融在线 | 2024-05-31
5月29日,交易商协会发布通报称,近期,在金融监管机构移交的线索中发现,成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。
同日,交易商协会另一则通报称,近期了解到,个别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对长春城投建设投资(集团)有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。
据统计,2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。