六项违规连连支付被罚没520万

科技金融在线 | 2024-11-08

导语

处罚显示，连连支付违规事由包括违反账户管理规定，违反清算管理规定，违反格式条款规定等。

11月7日，中国人民银行浙江省分行发布行政处罚显示，因六项违规，连连支付被予以警告，没收违法所得72.896361万，罚款445.646361万。

具体违规事由如下：

1、违反账户管理规定；

2、违反清算管理规定；

3、未按照规定履行客户身份识别义务；

4、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

5、违反格式条款规定；

6、违反信息披露规定。

此外，时任合规负责人朱某对未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任，被罚款8万。

时任副总经理兼市场部负责人邓某飞对违反账户管理规定负有责任，被予以警告，罚款5万。

时任技术部负责人余某对违反清算管理规定负有责任，被予以警告，罚款5万。

时任运营总监、业务管理与运营部负责人、业务管理部总监俞某丽对违反账户管理规定、未按照规定履行客户身份识别义务负有责任，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被予以警告，罚款12万。

六项违规 连连支付被罚没520万