金融监管总局公司治理监管司：严格金融控股公司准入管理

科技金融在线 | 2024-01-10

导语

金融监管总局公司治理监管司发文表示，加强对保险集团和金融控股公司机构监管，研究建立规则趋同或统一的金融集团非现场监管框架，强化股东和董监高人员资质要求。明确金融控股公司功能定位，严格金融控股公司准入管理。

1月9日，金融监管总局公司治理监管司发表专栏文章时表示，加强对保险集团和金融控股公司机构监管，研究建立规则趋同或统一的金融集团非现场监管框架，强化股东和董监高人员资质要求。明确金融控股公司功能定位，严格金融控股公司准入管理。

此外，金融监管总局公司治理监管司表示，要紧扣“五大监管”主题，以公司治理为主线，坚决做到“长牙带刺”，着力提高监管的前瞻性、精准性、有效性和协同性。

在做好保险集团、金融控股公司等机构监管的同时，还要加强股东行为监管，以公司治理监管评估促进治理行为规范化，推动银行保险机构在股权管理、关联交易、内控合规、信息披露等领域提高管理能力；加强公司治理功能监管，研究制定健全金融机构治理的指导性文件，制定发布银行保险机构股东股权、关联交易等监管制度规则，扎牢制度“铁篱笆”；加强股权穿透式监管，建立全链条穿透监管机制，细化股权穿透监管标准，加强股东监管与市场准入、非现场监管、现场检查的联动，加强对股东入股资金、关联关系、股权结构的穿透审查；五是加强持续监管，强化覆盖机构全周期、业务全过程、治理全链条的动态监管，推动监管系统互联互通和优化升级，做好数据指标监测分析，提升风险的识别与监控能力，做到早识别、早预警、早暴露、早处置。

在防范金融风险方面，金融监管总局公司治理监管司表示，要紧抓公司治理“牛鼻子”，强化公司治理领域问题整改督导力度，推动形成“风险预警—问题整改—早期干预”的工作闭环；紧盯“关键人”“关键事”，推进重大违法违规股东公开常态化，严肃市场纪律。

据了解，此前，在重大违法违规股东公开方面，原银保监会三年多陆续向社会公开了五批重大违法违规股东名单，共计124名。

据悉，金融监管总局公司治理监管司职责包括拟订公司治理监管制度；开展股权管理和公司治理监管等工作，承担金融控股公司、保险集团等机构的非现场监测、风险分析和监管评价等工作，根据风险监管需要开展现场调查，采取监管措施，开展个案风险处置。相比此前原银保监会公司治理监管部，主要增加了金融控股公司等相关的工作。