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科技金融在线 | 2026-10-23
近期，央行官网公布一批行政处罚，共有26张罚单，涉及7家银行，包括工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、光大银行、华夏银行、兴业银行。
罚单显示，
工商银行因未按规定履行客户身份识别义务，被罚115万。此外，牡丹卡中心（银行卡业务部）商务管理部）王某、个人金融业务部季某红各自被罚3.5万。
农业银行因未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易，被罚134万。此外，网络金融部沈某，运营管理部王某国，信用卡中心佟某雨，分别被罚3.5万、3.5万、4.5万。
中国银行因未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易，被罚125万。此外，银行卡中心孙某希，交易银行部马某军，个人数字金融部冯某，分别被罚2万、1万、1万。
建设银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录，被罚207万。此外，结算与现金管理部高某峰，渠道与运营管理部丁某，分别被罚7万、3.5万。
光大银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚121万。此外，数字金融/云生活事业部廖某军，运营管理部苏某宇，法律合规部、反洗钱管理中心于某一，分别被罚4万、1万、4万。
华夏银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚120万。此外，个人业务部李某，法律合规部张某辉，零售信贷部许某棋，普惠金融部胥某国，分别被罚2万、1万、2万、2万。
兴业银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚106万。此外，零售平台部程某，信用卡中心张某敏，分别被罚5.5万、2万。
这已经是央行自9月以来第三次批量披露反洗钱罚单。此前，9月11日和9月24日的两批罚单里，涉及14家金融机构、52名个人被罚。
央行
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