微众银行收千万级大罚单

科技金融在线 | 2024-10-10

导语

罚单显示，微众银行违规行为包括违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务等。

近日，中国人民银行深圳市分行发布罚单显示，因五项违规，微众银行被予以警告，罚款1387万元。

具体违规事由如下：

1、违反账户管理规定；

2、未按规定履行客户身份识别义务；

3、未按规定保存客户身份资料和交易记录；

4、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

5、与身份不明的客户进行交易。

此外，时任零售存款部业务规划实施室经理陈某宏对违反账户管理规定负有责任，被予以警告，罚款5万元。

时任小微企业金融部总经理助理王某东对与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚1.75万元。

时任法律合规部总经理李某峰对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚3万元。

时任法律合规部反洗钱室经理易某对违反账户管理规定，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被予以警告，罚款10万元。

时任小微企业金融部系统管理室副经理刘某海对未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被罚5万元。