科技金融在线 | 2023-10-30
据中国人民银行黑龙江省分行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,龙江银行被罚213万。
此外,时任风险管理部总经理吴中一因对以上行为负有责任,被罚9.9万。
据不完全统计,今年以来,龙江银行已被罚款上千万。其中,500万以上的罚单就有两张。
具体来看,今年3月,该行曾因多头授信管理不力,存在多头授信行为等行为,被罚585万。
8月,该行哈尔滨埃德蒙顿支行因贷款五级分类不准确,被罚780万。
今年3月,原黑龙江银保监局公布的《关于2022年银行保险消费投诉情况的通报》显示,龙江银行在黑龙江投诉总量居银行业金融机构排在第二,投诉总量(不包含信用卡投诉19件)441件,同比增长4.50%;2022年全年,银行业金融机构百亿元存款投诉量中,龙江银行以每百亿元17.62件排在第一。