银保监会公布第四批重大违法违规股东 涉及五家银行

12月10日，银保监会公布第四批重大违法违规股东。

通报显示，本次公布股东的违法违规行为主要包括：一是违规开展关联交易；二是隐瞒关联关系；三是入股资金来源不符合监管规定；四是严重逃废银行债务；五是违规转让股权；六是违规代持股权；七是利用平台虚构业务进行融资。

此前，12月2日，银保监会曾发文表示，监管持续开展股权和关联交易专项整治工作，严厉打击资本造假、股权代持、利益输送等突出问题，经两年专项整治，共清退违法违规股东2600多个，处罚违规机构和责任人合计1.4亿元，并对部分人员取消任职资格、实施行业禁入处罚。同时，督促银行保险机构内部问责处理相关部门或分支机构360家次，问责个人5383人次，其中党纪、纪律处分674人，分三批次向社会公开66家重大违法违规股东名单。

与前三批相比，本次披露的违法违规行为中，隐瞒关联关系、严重逃废银行债务、违规转让股权、违规代持股权、利用平台虚构业务进行融资等均是首次出现。

银保监会表示，下一步，将加快相关法律法规修订，完善公司治理违法违规行为惩戒措施，进一步细化股权管理、董事会运作等方面的监管规则。加大公司治理执法检查力度，强化对公司治理违法违规行为的公开披露，加强与纪检监察等部门协作，提高机构和个人违法违规成本，建立违法违规股东公开常态化机制，健全公司治理监管协作机制，完善差异化监管，不断提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。

根据天眼查显示，本次公布的第四批重大违法违规股东中，涉及五家银行。

其中，鼎力鑫盛（北京）国际投资管理有限公司、北京正泰宏行善达投资管理有限公司、北京安森金世纪国际投资有限公司、辽阳华亿投资有限公司为辽阳农村商业银行的前四大股东，分别持股9.79%、9.96%、9.96%、9.25%。

深圳市剑海投资管理有限公司、深圳市昂得威资产管理有限公司、辽阳华亿投资有限公司为辽阳银行股东，分别持股3.41%、3.03%、1.89%。目前，辽阳银行和营口沿海银行已经被辽沈银行吸收合并。

值得一提的是，12月12日，纪委监委发布通报称，原银监会辽宁监管局党委书记、局长李林涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

2015年11月，中国银监会纪委通报称，中国银监会严肃查处辽宁银监局党委书记、局长李林等4起违纪案件。

报道称，2011年，辽宁银监局党委临时动议、违反程序提拔干部，李林作为辽宁银监局党委书记、局长履职不到位，对干部任职相关程序性规定不落实负有领导责任，导致不良后果，违反党的组织纪律。依据有关规定，给予李林党内警告处分。

磴口蒙银村镇银行历史股东信息显示，巴彦淖尔雅欣食品有限公司、内蒙古正宇房地产开发有限责任公司、李政达曾均持有其10%的股份，李政达为磴口蒙银村镇银行董事，内蒙古银行为第一大股东持股30%。目前，三者均已退出股东行列。

贵州薏米阳光产业开发有限责任公司、贵州晴隆肥姑食品有限责任公司为贵州晴隆农商行股东，分别持股4.29%、3.57%。

宝塔石化集团有限公司曾是甘肃银行第一大股东。2020年8月，银川市中院依法公开开庭审理被告单位宝塔石化集团有限公司、被告人孙珩超、孙培华、王高明、米荣荣犯票据诈骗罪，被告单位宝塔石化集团财务有限公司、被告人霍言、刘雪梅、黄健飞、陈晨、薛晓攀、崔向臣、朱魏枫、陈政江、林美程犯违规出具金融票证罪，被告人霍言、薛晓攀犯非国家工作人员受贿罪，被告人朱魏枫犯对非国家工作人员行贿罪一案。

公诉机关指控，2013年以来宝塔集团开始出现大规模亏损，被告人孙珩超作为董事长，明知该集团不符合申请设立财务公司的资格，为解决宝塔集团资金短缺问题，仍然安排霍言等人筹建财务公司。2016年4月，财务公司成立。被告人孙珩超为了达到为宝塔集团融资的目的，在明知宝塔集团巨额亏损，资不抵债，无兑付能力的情况下，指使财务公司通过审核签发无真实贸易背景的电子银行承兑汇票的方式进行融资，被告人孙培华、王高明、米荣荣在孙珩超的授意下，实施签发无真实贸易背景电子银行承兑汇票、提供所需的增值税发票、积极出具相应材料等行为。

目前，在甘肃银行最新公示的股东信息里，宝塔石化集团有限公司已经不在其中。

除了上述五家银行，本次公布的违法违规股东还涉及另一家金融机构，具体来看，张家口市启圣房地产开发有限公司、河北融投控股集团有限公司、鼎晖恒业集团有限公司为西藏金融租赁有限公司股东，分别持股0.4%、4%、14.096%。