嘉兴银行首席合规官就位 半年内遭三连罚

浙江金融监管局近日批复，核准殷晓峰嘉兴银行首席合规官的任职资格。

据嘉兴银行2024年年报，殷晓峰，男，1970年生，籍贯浙江长兴，中共党员，本科，高级经济师。

殷晓峰1990年参加工作，曾任工行长兴支行办事员、科员、工行长兴支行城东分理处助理兼李家巷所主任，工行长兴支行解放街储蓄所主任，工行长兴支行市场营销部副经理、经理，工行南浔支行、工行长兴支行行长助理，嘉兴银行湖州长兴支行行长，湖州分行经营管理工作小组组长，嘉兴银行湖州分行副行长、行长。

2024年12月起，殷晓峰任嘉兴银行党委委员。去年3月，获批担任嘉兴银行副行长一职。

嘉兴银行成立于1997年12月22日，原名嘉兴城市合作银行，是以嘉兴市原3家城市信用合作社和6家农村信用合作社为基础，由嘉兴市政府发起成立的全市首家具有法人资格的地方性股份制商业银行。1998年6月更名为嘉兴市商业银行，2009年12月更名为嘉兴银行。

值得一提的是，近半年之内，嘉兴银行连遭三次处罚。

去年11月，嘉兴银行因基金销售业务部门分管负责人、部分从事基金销售业务人员未取得基金从业资格，未设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理，私募资管产品准入、基金宣传推介材料未经合规风控人员出具审查意见，对所销售的基金产品风险等级评估内容不全面，个别基金详情页展示的产品风险等级与银行风险评级实际结果不符，在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务等问题，被浙江证监局处以责令改正，记入证券期货市场诚信档案的行政处罚。

随后，12月，央行浙江省分行公布罚单，因违反金融统计管理规定，违反账户管理规定，违反商户管理规定，违反反假货币业务管理规定，占压财政存款或者资金，未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，违反网络安全管理规定，违反数据安全管理规定，嘉兴银行被予以警告，没收违法所得0.4239万，罚款247.8万。

今年4月，因核签核保不到位、贷款资金被挪用等，嘉兴银行被嘉兴金融监管分局罚款310万。此外，嘉兴金融监管分局对孙晓艳、陆利明、沈娟慧、王赟皞、胡伟民、郑胜雄、周凯维、吴晓琪等人予以警告处分。

据了解，首席合规官发现金融机构及其员工存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的，应当及时向董事会、董事长、行长（总经理）报告，提出处理意见，并督促整改。首席合规官发现金融机构及其员工存在其他违法违规行为或者合规风险隐患的，应当按照机构内部合规管理程序，组织督促机构及时报告、处理和整改。首席合规官有权向董事会、高级管理人员、相关部门及下属各机构提出对相关责任人员采取薪酬扣减、岗位调整、降职等措施的建议，并督促责任机构及责任人员及时整改。

如今，随着首席合规官的上任，将提升嘉兴银行的内控合规建设。